2. 从业资格
  3. （2019年真题）下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说

（2019年真题）下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说

题库2022-08-02  72
问题 （2019年真题）下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是（ ）。A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止泄露客户身份信息和交易信息D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
选项 A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
答案 A
解析 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1798772.html
本试题收录于： 初级银行管理题库初级银行从业资格分类

初级银行管理

初级银行从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)