首页
登录
从业资格
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规
考试题库
2022-08-02
27
问题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
选项
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
D
解析
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1767239.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
燃气公司欲在某新建楼盘内铺设天然气管道连通所有住宅楼,楼与楼之间可铺设管道的路线
以下是一个4×4的图形,共有16个小方格。每个小方格中均可填入一个词。要求图形的
哲学家史蒂芬·图尔敏认为:一个清晰完整的论证包括六个部分:主张、根据、担保、反驳
根据下表数字之间的规律,问号处应填________。 A.32 B.43
下列选项中,根据图1和图2的关系,与图3对应的图形是________。
根据下图数字之间的规律,问号处应填()。 A.22 B.41 C.
根据图中数字规律,问号处应填()。 A.6 B.8 C.10 D
甲、乙两家园林公司共同完成两个项目。已知甲公司单独完成项目I需要3天,单独完成项
下面各正方形中的四个数之间都有相同的规律,根据这种规律,可知m的值为: A.1
根据人口年龄段的划分,哪一年龄段人口增长的幅度最大? A.26-35岁 B.
随机试题
Childrenwholivenearamainroadareingreaterdangerofcatchingpneumon
【B1】[br]【B20】A、outB、downC、awayD、byB固定搭配题[考频:44]。passdown的意思是“传下来”,这句的意思是“
EndangeredPeoplesA)Today,itisnotdistance,butcult
EmergencyRoomsMillionsofAmericansvisitane
[originaltext]W:Dad!I’mwonderingifIshouldbuyapairoftennisshoes.I’m
地震区房屋如所示,两楼之间防震缝的最小宽度Δmin按下列何项确定?( ) A
在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中,判
在对财政支出规模增长趋势的解释中,“公共收入和公共支出总是同步增长的”是()
下列固体废物处置,不适用《危险废物填埋污染控制标准》的有( )。A.医疗废物
依据《安全生产法》,矿山建设项目或者用于()危险物品的建设项目没有安全设施设计或
最新回复
(
0
)