首页
登录
从业资格
以下行为中,符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )。 Ⅰ.中央
以下行为中,符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )。 Ⅰ.中央
练习题库
2022-08-02
36
问题
以下行为中,符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )。Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策,张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时,考虑到有些散户不具备投资基础知识,只披露了所选择的证券,未披露投资过程的基本流程和一般原则Ⅲ.王五每次晨会上发言时,会刻意区分投资分析中的事实和观点A.Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ
答案
B
解析
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(Ⅰ项不符合)
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(Ⅲ项符合)
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(Ⅱ项不符合)
(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1767082.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲、乙、丙、丁等4人去完成四项任务,并要求每人只完成一项任务,每一项任务只能由一
2016年是中国脱贫攻坚首战之年,全年超过1000万人告别贫困;中央和省级财政扶
2016年是中国脱贫攻坚首战之年,全年超过1000万人告别贫困;中央和省级财政扶
2016年是中国脱贫攻坚首战之年,全年超过1000万人告别贫困;中央和省级财政扶
表2016年国家自然科学基金 {图3} 下列说法不正确的是:A..2
表2016年国家自然科学基金 {图3} 2016年国家自然科学基金面
数字推理。给你一个数列,但其中缺少一项。要求你仔细观察数列的排列规律,从四个选项
在以下5×5矩形阵中,每个小方格可填入一个汉字,要求每行、每列及每个由粗线条围成
依据我国相关法律规定,行政违法的构成要件包括:A.行政行为符合执法人对法律的理
检查视力时,要求眼睛与视力表的距离为5米,如下图所示,人面对平面镜而坐,背后为视
随机试题
ASocioculturalApproachtoReading,LanguageandLiteracyI.T
Whileit’seasyenoughtobrushoffafewsleeplessnightswithapotofcof
Today’slectureisonthesubjectofPronunciationAchievementFactors.
[originaltext]Asmoreandmorepeoplelosetheirjobs,nowisperhapsthet
路堤基本填筑方案有()几种。A.分层填筑法、竖向填筑法和混合填筑法 B.分层
关于质量保证金的使用及返还,下列说法正确的是()。A:不实行国库集中支付的政府
肛管的括约功能主要靠A.外括约肌的深部 B.内括约肌 C.肛提肌 D.外括
在治疗期间,心绞痛持续发作,宜加用硝酸酯类药物的方剂是A、天王补心丹 B、华
A.ApoAⅠB.ApoCⅢC.ApoCⅡD.ApoDE.Apo(a)能抑制纤维
语言主要通过什么影响人们的健康A.劳动条件 B.生活方式 C.精神生活 D
最新回复
(
0
)