2. 从业资格
  3. 关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（ ）A.应财务状况良好

关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（ ）A.应财务状况良好

最全题库2022-08-02  80
问题 关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（ ）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系
选项 A.应财务状况良好，运作规范稳定
B.必须有网上银行系统
C.通过完整的系统测试
D.必须有基金产品风险等级评价体系
答案 B
解析 注册基金销售业务资格应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信肩、管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险登记的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1766971.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)