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基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的
基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的
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2022-08-02
39
问题
基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是( )。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
选项
A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施
B.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
答案
B
解析
基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险,为了能规避经营风险,企业应建立完善的内部控制体系,其中包括风险评估机制。风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,并不能完全避免,故B说法错误。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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