2. 从业资格
  3. 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中

以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中

admin2022-08-02  43
问题 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（    ）。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
选项 A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案 C
解析 基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。80岁老人不具备风险承受能力，用全部退休金购买风险较大的股票型基金不符合合规性要求。
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