2. 从业资格
  3. （2019年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 Ⅰ 积极回访投资者

（2019年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 Ⅰ 积极回访投资者

免费题库2022-08-02  82
问题 （2019年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（   ）。Ⅰ 积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇，以保持和扩大客户关系，建立更为长期稳定的合作关系。
（1）积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。基金销售机构需要建立健全普通投资者回访制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有高风险基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。基金销售机构应对回访时发现的异常情况进行持续跟踪，对异常情况进行核查，存在风险隐患的及时排查，并定期整理总结。
（2）对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会。
（3）建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。
（4）制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。
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