2. 从业资格
  3. （2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包

（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包

题库2022-08-02  60
问题 （2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（   ）。Ⅰ 投资者的职业Ⅱ 投资者的学历Ⅲ 投资者的计划投资期限Ⅳ 投资出现波动时的焦虑状态A.Ⅱ、Ⅲ 、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 C
解析 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：
（1）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息，机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。
（2）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息，机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
（3）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
（4）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。
（5）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1766081.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)