2. 从业资格
  3. （2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，

（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，

最全题库2022-08-02  84
问题 （2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（   ）。Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ项违规，客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。
Ⅱ项违规，客户经理在客户购买产品时，应当全过程录音或者录像。
Ⅲ项违规，客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同，再进行产品的购买。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1766074.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)