2. 从业资格
  3. （2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时

（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时

免费题库2022-08-02  63
问题 （2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（   ）。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 C
解析 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1766044.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)