2. 从业资格
  3. （2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（

（2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（

admin2022-08-02  76
问题 （2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（? ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制
选项 A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案 B
解析 董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行合规职责包括几下几点：1.审议批准合规管理的基本制度；2.审议批准公司年度合规报告；3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；5.建立与合规负责人的直接沟通机制；6.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；7.公司章程规定的其他合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1765971.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)