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(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某
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2022-08-02
28
问题
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
选项
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
D
解析
销售合规性风险管理的主要措施之一是:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。选项D违背这一要求,可能给基金公司造成销售合规性风险。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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