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(2016年真题)内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人
(2016年真题)内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人
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2022-08-02
15
问题
(2016年真题)内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度
选项
A.设置内部控制机构
B.建立内部控制制度
C.监督内部控制
D.执行内部控制制度
答案
C
解析
基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:①在设置内部控制机构上,不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向;②在建立内部控制制度上,不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向;③在执行内部控制制度上,不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向;④在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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