2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）A.具有完善

（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）A.具有完善

免费题库2022-08-02  38
问题 （2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（   ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
选项 A.具有完善的投资收益的计算方法
B.财务状况良好。运作规范稳定
C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案 A
解析 基金销售机构的准入条件：
（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
（2）财务状况良好，运作规范稳定。
（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。
（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。
（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。
（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
（9）中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1765721.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)