2. 从业资格
  3. （2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。

（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。

练习题库2022-08-02  73
问题 （2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（   ）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平
选项 A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平
答案 A
解析 基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
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