2. 从业资格
  3. 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作

admin2022-08-02  60
问题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（   ）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
选项 A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案 B
解析 公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1763963.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)