2. 从业资格
  3. 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理

考试题库2022-08-02  77
问题 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（　　）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人
选项 A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人
答案 A
解析 在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。
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