首页
登录
从业资格
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(
admin
2022-08-02
22
问题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
选项
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案
A
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1763527.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
随机试题
(1)TherewereonlytwoAmericansstoppingatthehotel.Theydidnotknowan
地下或半地下建筑、一类高层建筑的耐火等级不低于()。A.一级 B.二级 C
音乐课程目标主要体现在情感态度与价值观、过程与方法、知识与技能三个层面,其中音乐
试讲题目:《窦娥冤》 [外扮监斩官上,云]下官监斩官是也。今日处决犯人,着做
月度施工计划应反映这个月度中将进行的主要施工作业的()等内容。A、实物工程量
下列不能作为祖孙间产生抚养关系具体条件的是()。A:父母双方已死亡;或一方死亡,
共用题干 SleepDeficitJudgingfromrecents
有关筛的分等,叙述正确的是A.按筛网面积大小分等 B.按筛孔内径大小分等 C
()提出“三个有利于”的判断标准。 A.毛泽东 B.陈云 C.邓小平 D
民用爆炸物品丢失、被盗、被抢,应当立即报告()。A.当地公安机关 B.当地安
最新回复
(
0
)