首页
登录
从业资格
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合
练习题库
2022-08-02
47
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
答案
D
解析
基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
（5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1763121.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
B本题的规律为，每个图形的内部都有三条线段。依此规律，四个选项中只有B项符合规律。故选B。
A和B两个码头分别位于一条河的上下游，甲船从A码头到B码头需要4天，从B码头返回
2013年1~5月，保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元？A.180
在右面的四个图形中，只有一个是由左面的纸板折叠而成的。你需要选出正确的一个：
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
2011年上半年，我国软件产业实现软件业务收入8065亿元，同比增长29.3%，
随机试题
Anenlargedprostatemay______thebladderandpinchofftheurethra,causingpai
要是没有你的帮助，我就不可能在英语方面取得这样大的进步。Ifithadn’tbeenforyourhelp,Icouldn’thavem
A、Togetafeedbackaboutthephone.B、Tofindoutwheretheproblemlies.C、To
[originaltext]MalawiisoneofthepoorestnationsinAfrica.Unemploymentr
试讲题目：洪湖水，浪打浪 3.基本要求： 1.教学课程中需要
A.血清铁减低、总铁结合力减低 B.血清铁减低、总铁结合力增高 C.血清铁增
A.炒黄B.麸炒C.炒炭D.煅炭E.明煅白矾宜采用的炮制方法是
建设项目的环境影响效果定量分析，一般采用意愿调查评价法、替代市场法和()。A:
48.双星形接线的电容器组应采用零序平衡保护。
102）将两只“220V、40W”的白炽灯串联后，接入220V的电路，消耗的功率
最新回复
(
0
)
