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从业资格
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立
资格题库
2022-08-02
20
问题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )I 前往王某所在基金管理公司调查取证II 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录IV 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施A.I、II、ⅢB.II、IVC.I、ⅢD.Ⅲ、IV
选项
A.I、II、Ⅲ
B.II、IV
C.I、Ⅲ
D.Ⅲ、IV
答案
A
解析
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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