2. 从业资格
  3. 基金管理人合规管理的具体内容不包括（　　）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控

基金管理人合规管理的具体内容不包括（　　）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控

题库2022-08-02  97
问题 基金管理人合规管理的具体内容不包括（　　）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
选项 A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
答案 B
解析 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1762276.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)