2. 从业资格
  3. 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（　　）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送

督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（　　）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送

admin2022-08-02  23
问题 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（　　）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定Ⅲ．基金运营是否安全Ⅳ．公司资产是否安全完整A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
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