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从业资格
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。 Ⅰ
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。 Ⅰ
题库
2022-08-02
31
问题
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。
1.细化分类和管理义务
2.特别的注意义务
3.特别告知义务
4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
5.举证责任倒置原则
6.录音或录像要求
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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