2. 从业资格
  3. 下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（　　）。A.熟悉法律法规等

下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（　　）。A.熟悉法律法规等

资格题库2022-08-02  16
问题 下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（　　）。A.熟悉法律法规等行为规范B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.积极配合基金监管机构的监管D.不得欺诈客户
选项 A.熟悉法律法规等行为规范
B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.积极配合基金监管机构的监管
D.不得欺诈客户
答案 D
解析 D项，不得欺诈客户属于基金从业人员诚实守信的基本要求。
守法合规的基本要求包括：
1.熟悉法律法规等行为规范；
2.遵守法律法规等行为规范，其中包括以下内容：
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，遵守法律法规等行为规范包括以下要求：
（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。
（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1761156.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)