2. 从业资格
  3. 申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（　　）。A.完善的风险管理制度

申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（　　）。A.完善的风险管理制度

题库2022-08-02  23
问题 申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（　　）。A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程
选项 A.完善的风险管理制度
B.注册或备案
C.财务状况良好
D.制定了完善的资金清算流程
答案 B
解析 申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
②财务状况良好，运作规范稳定；
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1760958.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)