首页
登录
从业资格
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险
考试题库
2022-08-02
38
问题
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确
选项
A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.信息披露前应经过必要的合规性审查。
D.以上都正确
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1760032.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调査
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调査
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调査
国库券发行之后,可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答下述问
国库券发行之后,可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答下述问
国库券发行之后,可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答下述问
根据下图所提供的信息回答问题 农业生产资料(以下简称农资)主要包括化肥
根据下图所提供的信息回答问题 农业生产资料(以下简称农资)主要包括化肥
根据下图所提供的信息回答问题 农业生产资料(以下简称农资)主要包括化肥
根据下图所提供的信息回答问题 农业生产资料(以下简称农资)主要包括化肥
随机试题
[originaltext]W:I’msorry,butIcan’tletyoucheckoutthesebooks.M:What
Acollegegraduatejuststartedajobandhefoundsomethingstrange.Oneof
传热面积大、传热效率好,且结构简单。操作弹性较大,在高温、高压的大型装置上使用的
A.肾前性肾功能衰竭 B.肾后性肾功能衰竭 C.肾性肾功能衰竭 D.以上都
患者女性,16岁。患慢性疾病,需要接受居家护理,而其母亲由于家庭困难需要上班。此
经过长期不懈的努力,我国已经形成了多个层次法律规范构成的中国特色社会主义法律体系
某开挖深度h=5m的基坑,土层为软土,重度y=18kN/m3,τ0=10kPa,
在下面几种说法中,哪一个说法是正确的? A.波源不动时,波源的振动周期与波动的
可转换公司债券享受转换特权,在转换前和转换后的形式分别为()。 A
有一位男性病人,胃部患有肿瘤,经手术切除,见胃粘膜完好,胃壁肿物境界清,有包膜,
最新回复
(
0
)