2. 从业资格
  3. 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度

admin2022-08-02  57
问题 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项 A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案 B
解析 B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1760028.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)