2. 从业资格
  3. 合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限

合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限

考试题库2022-08-02  54
问题 合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
答案 D
解析 合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；②合规管理部门与其他部门之间的协作关系；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1760020.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)