2. 从业资格
  3. 相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。 Ⅰ、监管主体

相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。 Ⅰ、监管主体

考试题库2022-08-02  62
问题 相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。Ⅰ、监管主体及其权限具有法定性Ⅱ、监管活动具有强制性Ⅲ、监管机构享有审批权、禁止 权、撤销权和行政处罚权Ⅳ、从监管时间来看属于事后监管A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项 A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案 D
解析 政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社 会力量监督具有以下特征：1.监管内容具有全面性；政府基金监管的内容，不仅涉及 各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活 动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。2.监管对 象具有广泛性；政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律 组织均有权监管。3.监管时间具有连续性；政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直 至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监 管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性；与基金行业 相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责，政府基金监管机构依法 行使其职责。5.监管活动具有强制性；有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的 性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查杈、禁止权、撤销权、行政处罚权和 行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1759039.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)