2. 从业资格
  3. 关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。A

关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。A

最全题库2022-08-02  32
问题 关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
选项 A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案 D
解析 基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交 易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况，应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。
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