2. 从业资格
  3. 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报

基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报

资格题库2022-08-02  1
问题 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密
选项 A.对某一行业的研究报告
B.客户的身份证件和联系方式
C.某基金的招募说明书
D.执业过程中获知的客户商业秘密
答案 C
解析 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。 商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。具体而言，从机构运营的角度看，可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。
客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。
内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。
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