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从业资格
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性 B.专业性 C.
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性 B.专业性 C.
最全题库
2022-08-02
33
问题
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性B.专业性C.关键性D.独立性
选项
A.协调性
B.专业性
C.关键性
D.独立性
答案
C
解析
合规管理的基本原则包括：1.独立性原则：主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
2.客观性原则：是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
3.公正性原则：是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
4.专业性原则：是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
5.协调性原则：是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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