首页
登录
从业资格
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
考试题库
2022-08-02
90
问题
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1757721.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
获准进入会计市场的机构和人员还应当持续符合相关的资格条件，并主动接受财政部门的监
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中，有关部门和地方可以参与其中。(正
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4."营业
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 3."财
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 2."营
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
政府采购中的公正原则要求给予供应商在竞争过程中机会均等和待遇均等。(正确)温馨提
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4.“营业
随机试题
Myfaithinhumannaturehasneverbeensogreatasitwaslastweekendafte
Themachineryhadbeenwreckedsoeffici
自汗和盗汗的病机是：A.卫外失固，腠理疏松 B.虚火内盛，津液外泄 C.邪热
下列各项，属于公共租赁住房合同终止的情形有（ ）。A.承租人陈某利用公共租赁住
错误论述注射剂特点的是A药效迅速，作用可靠 B可使某些药物发挥定时、定位、定向
非语言沟通是相对于语言沟通而言的，是指通过身体动作、体态、语气语调、空间距离等方
（）培训是员工暂时脱离工作岗位，在企业外部参加的培训。A.自助 B.外部
下列说法正确的有（）。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会
下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有()。A:提供交易的场所、设施和服务
监理单位接受建设单位委托实施设计阶段进度控制工作时，应当（ ）。A.编制设计总进
最新回复
(
0
)
