首页
登录
从业资格
（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用
（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用
考试题库
2022-08-02
39
问题
（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险
选项
A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
答案
A
解析
本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1757686.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，银行为个人开立银行结算账户时，根据需要
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，单位或个人只能在属地开立银行结算账户。
根据《预算法实施条例》的有关规定，年度预算确定后，企事业单位改变隶属关系引起预算
会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中，严格按照会计准
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织，对注册会计师进行自律管理和约束
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4."营业
会计行业组织应对不遵守会计职业道德的会计人员（会员）进行惩戒，其他部门和单位不宜
我国《会计法》规定的法律责任主要有行政责任和刑事责任两种责任形式。(正确)温馨提
会计职业道德的评价方法包括政府监管、自我监督、行业自律和考核评比。（错误）温馨提
随机试题
Writeaclosingaddressofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituatio
Whatdoesthemanmean?[br][originaltext]W:Ithoughtyousaidyouweregoing
Adepressivedisorderisanillnessthatinvolvesmoodandthoughtsonly.[br]S
LovewasintheairinaTokyoparkasnormallystaidJapanesehusbandsgath
A.线性定常系统 B.线性时变系统 C.非线性定常系统 D.非线性时变系统
商品的生命周期一般包括（ ）。A.研制阶段 B.宣传阶段 C.发展阶段 D
A.氯贝丁酯 B.尼群地平 C.尼莫地平 D.硝苯地平 E.维拉帕米治疗
（2019年真题）关于桥梁上部结构顶推法施工特点，下列说法正确的是（）。A.减少
B
计量基准的量值应当与（）量值保持一致。A.施工所在省区的 B.施工所在国
最新回复
(
0
)
