合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ

admin2022-08-02 39

问题合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 A

解析本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1757513.html

基金法律法规和职业道德与业务规范

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)