首页
登录
从业资格
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律
admin
2022-08-02
45
问题
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协调性原则
选项
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案
C
解析
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1757196.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果
下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A.债券基金 B.货币市场基金
基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。A.
（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基
下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金
修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。A.2012年12月28日
基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）。A.真实性 B.全面性 C.
随机试题
Thehunter-gatherertribesthattodayliveasourprehistoric【M1】___
Atnotime______othercountries.A、ChinawillinvadeB、willinvadeChinaC、will
[originaltext]W:Whatisit,Bob?Yousoundedprettyseriousonthephone.Have
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOn
Whatisthetalkmainlyabout?[br][originaltext]TheoriginofEarth’smo
Fortunatelycampussafety______(引起了公众和媒体的高度重视)sincelastyear’stragedy.hasre
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系，就是（ ）。 A．运输系统
下列选项中，不属于房地产抵押特征的有（）。A.抵押房地产必须合法 B.不转移
报告期内基金估值程序事项的说明属于（）的披露。 A.基金投资组合报告
下列关于组织承诺的说法中，正确的是（ ）。A.组织承诺是员工对组织的肯定性的内
最新回复
(
0
)
