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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规
练习题库
2022-08-02
27
问题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
选项
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案
B
解析
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行合规职责包括以下几点:
①审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。
②根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
③决定公司合规管理部门的设置及其职能。
【考点】合规管理机构设置
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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