2. 从业资格
  3. （2018年真题）境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列

（2018年真题）境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列

免费题库2022-08-02  81
问题 （2018年真题）境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（   ）。A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元D.具备4年的经营投资管理业务经验
选项 A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D.具备4年的经营投资管理业务经验
答案 A
解析 境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。（4）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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