首页
登录
从业资格
（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受
（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受
admin
2022-08-02
79
问题
（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险B.财产风险C.经营风险D.投资交易过程中的合规风险
选项
A.利率风险
B.财产风险
C.经营风险
D.投资交易过程中的合规风险
答案
D
解析
选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1750942.html
本试题收录于：
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（
下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。A.是实行自律管理的法人 B.享有
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。A.日常检查 B.季度检查 C.
中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。A.利用职务
（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》
（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查 B.限制
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。A.现场察看 B.电话
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。A.检查
（ ）是查处基金违法案件的基础。A.调查取证 B.日常检查 C.限制交易
随机试题
WhathappenedtothosepeoplewhohadoncelivedinNewMexico?[br]Howmanyye
NowwetraveltothenorthcentralpartoftheUnitedStates.Weareinthe
[originaltext]TheSouthKoreanbusinessmanwhofoundedtheDaewooIndustria
Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【66】theconditionsofte
在施工过程中对建筑材料、构件进行一般性鉴定、检查所发生的费用应列入()。A.
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
中国人有句俗话：“师生如父子”，这句话的真正内涵是（） A、师生的关系就是父
患者，女，45岁，诊断为抑郁症，既往使用西肽普兰进行治疗，现在拟更换为吗氯贝胺。
A.口内翼下颌皱襞内侧纵形切口 B.口内翼下颌皱襞处横形切口 C.下颌骨下缘
有利于提高数据处理的准确性，并可提高数据处理效率的是（ ）。A.信息存储数字化和
最新回复
(
0
)
