2. 从业资格
  3. 基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）A.未践行最佳执行原

基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）A.未践行最佳执行原

最全题库2022-08-02  37
问题 基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高B.交易价格符合公允价格C.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行D.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
选项 A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B.交易价格符合公允价格
C.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
答案 B
解析 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；交易价格显著偏离公允价格；对交易对手风险的评估与控制不足；交易执行不独立于基金经理；公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
【考点】投资交易过程的风险管理
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