按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

免费题库2022-08-02 75

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

答案 B

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

证劵从业

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括(　)。A.对资产管理机构而言，其经

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是(　)。A.经营证券业务5年以上

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为(　)个月。A.3 B.6

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)内作出批

基金管理公司最核心的业务是(　)。A.投资基金业务 B.投资交易业务

下列不属于金融债券的是(　)。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是(　)。A.证券投资基金

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入 B.

基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的(　)。A.5% B.1

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内作出

在重复的岁月里，我们渐渐有点摸不着过年的幸福了，不少人觉得过年“没劲”，还有几分无奈和麻木。这个时候，检点我们的幸福感，就显得很有必要。对不同的人，幸福

下列IP地址中，不能作为源地址的是()。A.0.0.0.0 B.127.0.0

根据《刑事诉讼法》规定，依法不予追究刑事责任的情形是（　）。　　A.犯罪嫌疑人身

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷

1953年，科学家沃森和克里克发现了DNA结构，遗传学和生物学的研究从此由细胞

请简要说明劳动争议仲裁的基本制度。

简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。

列夫·托尔斯泰说：“人的生命价值不是看时间而是看深度。”这句话对你有什么启示?

下列有关正常物品的表述，不正确的是()。A.替代效应与价格成反方向的变动

甲状腺肿大常见于哪些疾病?

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

证劵从业

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。A.对资产管理机构而言，其经

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。A.3 B.6

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批

基金管理公司最核心的业务是( )。A.投资基金业务 B.投资交易业务

下列不属于金融债券的是( )。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。A.证券投资基金

下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。A.买入返售金融资产收入 B.

基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。A.5% B.1

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出

在重复的岁月里，我们渐渐有点摸不着过年的幸福了，不少人觉得过年“没劲”，还有几分无奈和麻木。这个时候，检点我们的幸福感，就显得很有必要。对不同的人，幸福

下列IP地址中，不能作为源地址的是()。A.0.0.0.0 B.127.0.0

根据《刑事诉讼法》规定，依法不予追究刑事责任的情形是（ ）。 A.犯罪嫌疑人身

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷

1953年，科学家沃森和克里克发现了DNA结构，遗传学和生物学的研究从此由细胞

请简要说明劳动争议仲裁的基本制度。

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下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是(　)。A.证券投资基金

下列不属于基金利润来源中利息收入的是(　)。A.买入返售金融资产收入 B.

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