2. 从业资格
  3. （ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有

（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有

admin2022-08-02  86
问题 （  ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度
选项 A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
答案 D
解析 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1734246.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)