2. 从业资格
  3. 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．一只基金持有

资格题库2022-08-02  20
问题 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的5％Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅱ项应为，基金管理人运用基金财产进行证券投资，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券总量的10％。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法均正确。
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