2. 从业资格
  3. 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。 ①具有符合《

下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。 ①具有符合《

考试题库2022-08-02  64
问题 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案 D
解析 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：
（1） 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
（2） 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人。
（3） 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。
（4） 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。
（5） 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
（6） 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
（7） 中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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