2. 从业资格
  3. 关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。

关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。

考试题库2022-08-02  55
问题 关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ．有健全的内部管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1726320.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)