2. 从业资格
  3. 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。 Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。 Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符

免费题库2022-08-02  29
问题 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
选项 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
答案 B
解析 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
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