2. 从业资格
  3. 证券交易所的主要职能有（ ）。 Ⅰ．提供证券交易场所 Ⅱ．形成与公告价格

证券交易所的主要职能有（ ）。 Ⅰ．提供证券交易场所 Ⅱ．形成与公告价格

考试题库2022-08-02  46
问题 证券交易所的主要职能有（ ）。Ⅰ．提供证券交易场所Ⅱ．形成与公告价格Ⅲ．集中各类社会资金参与投资Ⅳ．引导投资的合理流向A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 (1)提供证券交易场所。由于证券市场的存在，买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。 (2)形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时
向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。
(3)集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。
(4)引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。
(5)制定交易规则。交易规则主要包括上市与退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。
(6)维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。
(7)提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负有即时公布的义务。
(8)降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机
会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效降低交易成本。
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