2. 从业资格
  3. 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与

考试题库2022-08-02  64
问题 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
选项 A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
答案 B
解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008
年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
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