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证券公司内部控制监督管理的下列人员中,证券公司监事会应当对( )的履职情况进
证券公司内部控制监督管理的下列人员中,证券公司监事会应当对( )的履职情况进
考试题库
2022-08-02
79
问题
证券公司内部控制监督管理的下列人员中,证券公司监事会应当对( )的履职情况进行监督。①.董事长②.合规总监③.独立董事④.风险管理部门负责人A.①②③B.①②C.③④D.①③
选项
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①③
答案
D
解析
监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任。
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证券市场基本法律法规
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