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  3. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

考试题库2022-08-02  32
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（   ）等措施。①.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查③.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构④.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A.③④B.①②③④C.①②③D.①②
选项 A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②
答案 B
解析 根据《证券公司监督管理条例》，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告﹔②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责﹔③责令处分有关责任人员，并报告结果；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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